Что такое OFAC?

Office of Foreign Assets Control — это подразделение Министерства финансов США, которое занимается администрированием и исполнением экономических и торговых санкций в интересах внешней политики и национальной безопасности США.

Какие значимые для инвесторов организации находятся под санкциями OFAC?

Euroclear и другие европейские банки обязаны блокировать транзакции в долларах и с участием американских бумаг, которые производятся с наличием в цепочках СПБ Банка и НРД (а они есть всегда), поэтому лицензии Минфина Бельгии теперь не достаточно. И для разблокировки активов требуется лицензия OFAC.

Кто может претендовать на получение лицензии OFAC?

Все лица, которые сами не включены в санкционный список. ****Общая лицензия OFAC (GL50) разрешает для них закрытие счета в заблокированном учреждении, разблокировку и перевод оставшихся средств на счета в незаблокированном финансовом учреждении. Транзакция не должна нарушать санкционный режим, то есть заблокированное лицо не должно извлекать из выгоду из транзакции.

Какие документы потребуются?

  1. Паспорт, указанный при заключении депозитарного и брокерского договора.
  2. Загранпаспорт, паспорт альтернативного гражданства, иностранный ВНЖ, брак с иностранным гражданином. Документы, подтверждающие, что деятельность заявителя не противоречит национальной безопасности США (работа в подсанкционных структурах и госучреждениях). Достаточно справки, подтверждающей занятие определенной деятельностью. Альтернативное гражданство и иностранное ВНЖ не являются обязательными документами, но выступают дополнительным косвенным подтверждением благонадежного бэкграунда.
  3. Скриншот результатов поиска с сайта, где содержится перечень подсанкционных лиц. Заявителя среди них быть не должно.ЗАПРАШИВАЕМ У БРОКЕРА документы на английском языке:
  4. Договор с брокером и депозитарием.
  5. Подтверждение брокера о наличии договорных отношений с СПБ Банком или НРД, ставших причиной блокировке. Подойдет в том числе заявление брокера об отказе от этих отношений.
  6. Депозитарная выписка брокера, доказывающая наличие заблокированных активов с указанием места их конечного хранения.
  7. Отказы всех подсанкционных лиц, задействованных в цепочках хранения активов от взимания комиссий при разблокировке.

Пошаговая инструкция

Чтобы получить индивидуальную лицензию, нужно: